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監位董事長被罰沒3487萬元

時間:2022-10-18人氣:作者: 直銷英才網

監位董事長被罰沒3487萬元

記者 一年后,對雷迪克(300652)實際控制人、董事長兼總經理的監管調查結果終于公布。2021年10月,雷迪克宣布,他收到了實際控制人、董事長兼總經理沈仁榮的通知,得知他因涉嫌內幕交易股票被中國證監會立案調查。雷迪克當時表示,調查是對沈仁榮的個人調查,不會對公司的日常運營產生重大影響。近日,浙江省證監局披露行政處罰決定,沈仁榮因內幕交易普麗盛非法獲利871.75萬元,被罰沒3487萬元。沈仁榮作為雷迪克的實際控制人,如何獲取普麗盛的內幕信息并進行交易?交易行為的解釋和理由是什么?讓我們來看看細節——借殼上市二選一備選方董事長洞察了創業板首次借殼上市的機會,背后有一筆重大內幕交易!9月13日,創業板后門第一股普麗生正式更名為潤澤科技(300442),這意味著整體成本近143億元的潤澤科技成功登陸創業板市場,成為第一家完成后門上市的公司。在注冊制下,我們仍然堅持借殼上市。潤澤科技在市場上很少見。根據公開信息,潤澤科技成立于2009年,是一家從事現代互聯網數據中心建設和運營的綜合性服務提供商,符合創業板國家戰略高新技術產業和戰略性新興產業資產的定位,近年來業績增長勢頭良好。潤澤科技評估值165.28億元,交易價格142.68億元。在交易開始時,普麗盛并不是唯一一個選擇潤澤科技的后門。根據行政處罰決定,2020年6月,北京榮世安達投資有限公司總經理蔡獲悉,潤澤科技正在尋找借殼標的。經過初步溝通和篩選,蔡某剛和潤澤科技主要考慮普麗盛和雷迪克。2020年7月4日,蔡某剛在上海介紹了普麗盛董事長和潤澤科技財務總監任某。任介紹了潤澤科技的業務和計劃借殼而不自主上市的原因。在接下來的一個月里,潤澤科技與普麗生公司領導見面考察,重組方案逐漸豐滿。2020年10月28日,姜某東與周某男簽訂重組協議,普麗生聯系深圳證券交易所安排停牌。第二天,普麗生發布了《關于規劃資產置換和發行股票購買資產的暫停公告》,交易對手計劃確定為潤澤科技發展有限公司的全體股東,主要交易對手為京津冀潤澤(廊坊)數字信息有限公司。資產重組自然構成證券法規定的重大投資行為,屬于信息披露前的內幕信息。根據監管,重組內幕信息敏感期為2020年8月7日至10月29日。2020年8月7日,任某、蔡某剛、沈某瑋等都是內幕信息知情人。作為潤澤科技擬借殼的另一家公司雷迪克董事長,沈仁榮本人并不是內幕交易的法定知情人,而是提前了解了機會。2020年8月,蔡某剛、管某介紹任某與沈仁榮、雷迪克董事長陸某莎在杭州見面交流。任介紹了潤澤科技和潤澤科技對重組的談判條件。同月,在蔡某剛、管某的陪同下,沈仁榮、陸某莎到潤澤科技進行實地考察,雙方就潤澤科技的業績承諾進行了討論。此后,蔡某剛單獨或陪同任某與沈仁榮多次見面。在此期間,沈仁榮得知潤澤科技正在與另一家上市公司討論,并通過管了解重組的進展,從而開始了內幕交易。根據監管調查,在內幕信息敏感期內,沈仁榮控制余某偉、莊某英、沈某超證券賬戶購買普麗生849846股,共計2398.61萬元。從沈仁榮內幕交易賬戶資金的變化和交易時間來看,與他獲取內幕信息的節奏相當一致。例如,2020年9月1日,沈仁榮通過管某了解到潤澤科技已與另一家上市公司簽署意向性備忘錄。2020年9月3日下午,沈仁榮告訴管決定不與潤澤科技重組,這將顯著增強潤澤科技與普麗盛重組的可能性。一個周末后,沈仁榮在一周內將1300萬元轉入賬戶,全部購買普麗盛股票。2020年9月15日,沈仁榮詢問管某潤澤科技重組進展情況,被告知重組事項尚未完全確定,可繼續討論。第二天,沈仁榮將賬戶轉入300萬元,并于2020年9月17日全部購買普麗盛股票。2020年9月27日,任某、蔡某剛、管某、沈仁榮會面討論重組條件。2020年9月28日,管某向沈仁榮發出雷迪克與潤澤科技重組新方案,督促沈仁榮盡快決定是否重組。2020年9月29日,沈仁榮通過管某了解到上海目標公司談成重組的可能性更大。2020年9月29日至30日,沈仁榮將600萬元轉入賬戶,全部購買普麗盛股票。2020年10月1日,沈仁榮告訴蔡某剛雷迪克不參與潤澤科技重組。節后第一個交易日,沈仁榮將200萬元轉入賬戶,全部用于購買普麗盛股票。沈仁榮以對內幕消息的準確把握,大舉買入獲利頗豐。重組計劃發布恢復后,普麗盛股價連續出現兩個20CM漲停,三天內股價達到46元高點。2021年1月21日,沈仁榮購買的1月21日全部出售,短短不到5個月,實際盈利871.75元。因小失大不符合邏輯?對于內幕交易,沈仁榮及其代理人在陳述辯護材料和聽證過程中也給出了自己的理由和意見。沈仁榮及其代理人提出,沈仁榮不是內幕信息的法定知情人,也不是內幕信息的非法獲取。沒有證據表明沈仁榮非法從內幕信息人處獲取內幕信息,也沒有明確管是否為內幕信息人,也沒有調查管是否知道、何時知道、知道信息的程度以及如何傳遞;推定內幕信息人告知沈仁榮案涉及內幕信息,與正常業務邏輯相矛盾。沈仁榮及其代理人表示,他購買股票是因為對普利盛的行業地位和發展前景持樂觀態度,放棄上市公司重組合作的大利益,以內幕交易的小利益,這不符合正常的商業邏輯。沈仁榮交易普麗盛是緩慢買入,沒有突然買入、追高買入的異常情況,也沒有拋售其他股票、集中所有可用資金買入的異常情況。此外,沈仁榮還與以往的交易風格相一致,如股票、資金使用習慣、陸某莎幫助下單等。賬戶組的開戶和借用時間早于內幕信息形成日,內幕信息敏感期存在反向交易。因此,沈仁榮的交易行為并無異常。浙江沈仁榮及其代理人的辯護意見,浙江省證券監督管理局未予認可,認為其提出的相關辯護理由不足以合理解釋涉及交易的明顯異常,不足以排除內幕交易。最后,浙江省證監局決定沒收沈仁榮的871.75萬元,并處以261.53萬元罰款,共罰款3487萬元。根據公開信息,沈仁榮是雷迪克的實際控制人、董事長、總經理,具有中學學歷;曾任萬向集團第一分公司車間主任、杭州精峰軸承有限公司總經理。自2008年6月起,沈仁榮任杭州雷迪克汽車零部件制造有限公司董事長兼總經理,一路帶領雷迪克上市。雷迪克于2017年5月正式登陸創業板市場。雷迪克還于10月11日晚宣布了內幕交易,通知董事長受到中國證監會行政處罰。雷迪克表示,《行政處罰決定》涉及的處罰主體不是公司,而是公司實際控制人、董事長兼總經理沈仁榮的個人處罰決定。其個人賬戶股票交易不涉及公司股票,不會影響公司的日常生產經營活動。截至目前,公司生產經營活動正常。

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